各區科技行政主管部門(mén)，各有關(guān)單位：

　　為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，增強科技創(chuàng )新企業(yè)核心競爭力，提升創(chuàng )新企業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益，推動(dòng)全市高新技術(shù)企業(yè)培育發(fā)展，現根據《廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育工作實(shí)施細則》(粵科函高字〔2016〕1737號)和《廣州市高新技術(shù)企業(yè)樹(shù)標提質(zhì)行動(dòng)方案(2018—2020年)》(穗科創(chuàng )規字〔2018〕1號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》)要求，組織開(kāi)展2019年度市科技創(chuàng )新小巨人企業(yè)入庫申報，具體通知如下：

　　一、申報條件與標準

　　市科技創(chuàng )新小巨人企業(yè)入庫企業(yè)須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

　　(一)對企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規定的范圍;

　　(二)在廣州市行政區域內設立、登記、注冊的企業(yè)，注冊時(shí)間1個(gè)會(huì )計年度以上，具有獨立法人資格的企業(yè)，2008年至今未被認定為高新技術(shù)企業(yè);

　　(三)企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權的所有權;

　　(四)企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)當年職工總數的比例不低于6%;(注：以申報企業(yè)2018年6月、2018年12月、2019年6月等3個(gè)時(shí)間節點(diǎn)企業(yè)人員情況平均值為準。)

　　(五)企業(yè)近2個(gè)會(huì )計年度的研究開(kāi)發(fā)費用總額占銷(xiāo)售收入總額的比例不低于3%。其中，企業(yè)在廣州市內發(fā)生的研究開(kāi)發(fā)費用占全部研究開(kāi)發(fā)費用總額的比例不低于60%，企業(yè)注冊成立時(shí)間不足兩年的，按照實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計算;

　　(六)近一年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于40%;

　　(七)具有一定的研究開(kāi)發(fā)組織管理水平及規范的財務(wù)管理，已設立研究開(kāi)發(fā)費輔助核算賬或專(zhuān)賬;

　　(八)企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)應達到相應要求。

　　二、支持方式與經(jīng)費額度

　　根據《行動(dòng)方案》，由市區兩級財政共同分擔，給予每家科技創(chuàng )新小巨人入庫企業(yè)總額為20萬(wàn)元的經(jīng)費補貼，專(zhuān)項用于企業(yè)開(kāi)展研發(fā)、創(chuàng )新能力提升等活動(dòng)。已獲得高新技術(shù)企業(yè)認定的企業(yè)，不再享受此項補貼。

　　三、年度立項數量

　　根據年度工作計劃，2019年度科技創(chuàng )新小巨人入庫工作按照深化放管結合、加強事中事后監管的原則，根據有效期高企存量情況，各區組織評審、擇優(yōu)入庫，具體名額如下：對承接市級權限的黃埔、南沙等2區分別不少于200家、50家;其他各區實(shí)行限額入庫(天河區不超過(guò)340家、番禺區不超過(guò)180家、越秀區不超過(guò)75家、白云區不超過(guò)110家、花都區不超過(guò)80家、海珠區不超過(guò)70家、增城區不超過(guò)45家、荔灣區不超過(guò)35家、從化區不超過(guò)15家)。

　　四、申報程序與時(shí)間安排

　　(一)企業(yè)申報。

　　企業(yè)通過(guò)廣州市科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(http://sop.gzsi.gov.cn)進(jìn)行網(wǎng)上申報。申報系統于2019年12月24日9:00起開(kāi)放，2020年1月7日17:00關(guān)閉申報。申報項目獲得區科技行政主管部門(mén)受理后，申報企業(yè)應于2020年1月14日前將紙質(zhì)材料(一式5份)提交至各區科技行政主管部門(mén)指定受理點(diǎn)(見(jiàn)附件2)。

　　(二)各區核實(shí)、評審和推薦。

　　各區科技行政主管部門(mén)參照《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法(國科發(fā)火〔2016〕32號)》和《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引(國科發(fā)火〔2016〕195號)》的規定，負責組織開(kāi)展入庫評審工作，按照專(zhuān)家綜合評分高低排序，擇優(yōu)入庫。各區可根據對企業(yè)的熟悉情況自行安排會(huì )議核實(shí)評審，或現場(chǎng)核實(shí)評審，其中現場(chǎng)核實(shí)評審的數量不得低于申報量的20%(以整數計)。

　　各區科技行政主管部門(mén)匯總核實(shí)評審結果后，將推薦入庫企業(yè)名單及企業(yè)申報材料(1份)，簽名蓋章后于2月28日前正式函送至市高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì )(地址：天河東路242號202室，聯(lián)系人：何紫穎、聶小莉，電話(huà)：38029233、38029263，E-mail：gzhtea@gzhtea.org.cn)，并同時(shí)完成網(wǎng)上推薦操作。

　　(三)市級復核。

　　市科技局(或委托第三方機構)對各區推薦的企業(yè)申報情況進(jìn)行復核，并根據復核結果，對部分企業(yè)采取約談、現場(chǎng)考察等形式進(jìn)行審查，確定入庫企業(yè)名單。

　　(四)公示與入庫備案。

　　經(jīng)市科技局行政審議的擬入庫企業(yè)名單，由市科技局在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站集中公示，公示期限5個(gè)工作日。公示期滿(mǎn)無(wú)異議的，予以立項并納入財政經(jīng)費預算支持范圍。公示有異議的，按《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創(chuàng )規字〔2017〕36號)有關(guān)規定處理。

　　(五)下達經(jīng)費。

　　市科技局會(huì )同市財政局下達市本級財政支持經(jīng)費，各區科技行政主管部門(mén)會(huì )同區財政局下達區財政支持經(jīng)費。

　　五、申報材料

　　1.提交獲得區科技行政主管部門(mén)受理后生成帶水印的《廣州市科技創(chuàng )新小巨人企業(yè)培育入庫申請書(shū)》(下載打印并簽章，申請書(shū)模板見(jiàn)附件1)。

　　2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執照副本、組織機構代碼證/統一社會(huì )信用代碼證/稅務(wù)登記證(復印件)。

　　3.申報企業(yè)2018年6月、2018年12月、2019年6月等3個(gè)時(shí)間節點(diǎn)個(gè)人所得稅繳納人數匯總數截圖或社保繳納人數證明材料(只需匯總數，加蓋企業(yè)公章)。

　　4.企業(yè)專(zhuān)職研發(fā)人員均企業(yè)正式員工，需提交身份證明、學(xué)歷、職稱(chēng)復印件等相關(guān)證明材料，提交專(zhuān)職研發(fā)人員2017年6月至2018年12月個(gè)人所得稅繳納或社保繳納材料(入職時(shí)間與該時(shí)間段不同提交實(shí)際入職時(shí)間段個(gè)人所得稅繳納或社保繳納材料)。對于外籍研發(fā)人員，申報企業(yè)應提供能夠證明勞務(wù)關(guān)系的佐證材料。企業(yè)研發(fā)人員不足20人的，按實(shí)際人數提供證明材料。研發(fā)人員超20人的，提供前20人證明材料。區科技行政主管部門(mén)根據需要對其他人員相關(guān)情況進(jìn)一步進(jìn)行核查。

　　5.蓋有主管稅務(wù)機關(guān)受理章的2017-2018年企業(yè)所得稅年度納稅申報表(主表和表一)復印件，2018年企業(yè)所得稅稅收完稅證明。

　　6.經(jīng)中介機構鑒證的企業(yè)2017年度、2018年度財務(wù)審計報告(含資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表、附注，實(shí)際年限不足2年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限)。

　　7.經(jīng)中介機構鑒證的企業(yè)2017年度、2018年度研究開(kāi)發(fā)費用專(zhuān)項審計報告(經(jīng)營(yíng)不足2年的企業(yè)，按實(shí)際年度出具審計報告)和2018年度高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入的專(zhuān)項審計報告。

　　8.近3年(自申報企業(yè)提交申請日起，上溯3年)知識產(chǎn)權材料：知識產(chǎn)權授權證書(shū)，或授權通知書(shū)及繳費收據;知識產(chǎn)權證書(shū)(已授權)，國家知識產(chǎn)權官方網(wǎng)站上公布的摘要;通過(guò)轉讓、受贈、并購取得的知識產(chǎn)權需提供相關(guān)主管機關(guān)出具的變更證明等材料。知識產(chǎn)權有多個(gè)權屬人時(shí)，需提供其他權屬人同意該企業(yè)使用本知識產(chǎn)權申報高新技術(shù)企業(yè)的聲明，所有權屬人需加蓋公章。

　　9.研發(fā)組織和財務(wù)管理水平材料：研發(fā)組織管理制度、研發(fā)投入核算體系(編制了研發(fā)費用輔助賬);研發(fā)機構建設及設備設施、開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng);成果轉化的組織實(shí)施與激勵獎勵制度。

　　10. 企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))材料：判斷該產(chǎn)品(服務(wù))為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的依據及理由、高新技術(shù)產(chǎn)品的核心技術(shù)情況、產(chǎn)品指標及在同行業(yè)的先進(jìn)性、是否為主要高新技術(shù)產(chǎn)品等材料。

　　11.創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)平臺建立情況;科技人員的培養進(jìn)修、職工技能培訓、優(yōu)秀人才引進(jìn)，及人才績(jì)效評價(jià)獎勵制度等證明材料。

　　12. 2017年、2018年科技成果轉化證明材料：成果來(lái)源可從專(zhuān)利、技術(shù)訣竅、項目立項證明等方面提供證明材料;轉化結果可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應用證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等方面提供材料。

　　13. 2017年、2018年研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)材料：立項報告、立項批文、科技計劃立項證明等(含企業(yè)自主立項項目和各級政府支持項目)，其他證明材料(關(guān)鍵頁(yè))如：研發(fā)投入證明材料、中期報告、結題報告、階段性成果等(一種或多種，或其他有關(guān)證明材料)。

　　申報企業(yè)須提供1-10要求的完全材料?？筛鶕髽I(yè)實(shí)際情況提供11-13要求的完全或部分材料，但不得空缺。區科技行政主管部門(mén)在核實(shí)過(guò)程中可根據需要要求企業(yè)提供原件核查。

　　14.申請材料編制要求:申請書(shū)相關(guān)附件材料合訂成冊，各種附件材料分類(lèi)置于申請書(shū)后面，提交一式5份(其中1份正本，4份副本)。所有紙質(zhì)申報材料需按規定的順序裝訂，逐頁(yè)編制總頁(yè)碼，并在每份申報材料內提供材料總目錄和相應的頁(yè)碼范圍。紙質(zhì)申報材料內容須與網(wǎng)絡(luò )系統填報內容一致。

　　六、其他要求

　　(一)已取消資格的高新技術(shù)企業(yè)、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫企業(yè)、科技創(chuàng )新小巨人入庫企業(yè)，不得申報科技創(chuàng )新小巨人入庫。已入庫企業(yè)不得重復申請入庫。

　　(二)科技創(chuàng )新小巨人入庫企業(yè)有下述情況之一的，取消其入庫資格：在申請過(guò)程中存在嚴重弄虛作假的;發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴重環(huán)境違法行為的。

　　(三)參與科技創(chuàng )新小巨人入庫評審、管理工作的各級機構和人員對所承擔工作負有誠信以及合規義務(wù)，并對申 報入庫企業(yè)的有關(guān)資料信息負有保密責任。對違反者，將參照國家《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》及《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》等有關(guān)規定進(jìn)行處罰。

　　(四)對科技創(chuàng )新小巨人入庫企業(yè)要自覺(jué)接受財政、審計、監察、科技等部門(mén)組織的監督檢查，嚴格執行財務(wù)規章制度和會(huì )計核算辦法。

　　(五)資金管理實(shí)行責任追究機制。對弄虛作假、截留、挪用、擠占專(zhuān)項資金等行為，按《財政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院令427號)的相關(guān)規定進(jìn)行處理，并依法追究有關(guān)單位及其相關(guān)人員責任。

　　企業(yè)在申報過(guò)程中遇到問(wèn)題可咨詢(xún)各區科技主管部門(mén)，各區科技部門(mén)有問(wèn)題請聯(lián)系市科技局高新技術(shù)處。

　　附件：1.廣州市科技創(chuàng )新小巨人企業(yè)入庫申請書(shū).doc
　　　　　2.廣州市各區科技行政主管部門(mén)聯(lián)系方式.pdf

　　廣州市科學(xué)技術(shù)局